Правила внутреннего контроля для мкк

Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции сделки с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы. При разработке правил внутреннего контроля организациям необходимо учитывать положения:. Федерального закона от Постановления Правительства Российской Федерации от Кроме того, при разработке правил внутреннего контроля, следует руководствоваться:. Рекомендациями по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденными приказом Росфинмониторинга от правила внутреннего контроля для мкк

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Добавил: Виргиния
Размер: 23.84 Mb
Скачали:19766
Формат:ZIP архив





СКАЧАТЬ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК

Основная задача внутреннего контроля: Меры, направленные на противодействие легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:. В организации с учетом особенностей ее структуры, штатной численности, клиентской базы и степени уровня рисков, связанных с клиентами организации их операциями может быть сформировано или определено структурное подразделение, выполняющее функции по противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Правила внутреннего контроля в организации должны содержать описание системы внутреннего контроля в организации и ее правила внутреннего контроля для мкк филиалах при их наличиипорядок взаимодействия структурных подразделений организации по вопросам реализации правил внутреннего контроля.

Идентификация клиента, представителя клиента или выгодоприобретателя включает в себя следующие мероприятия:.


Следовательно, на конверте, в котором Вы будете направлять уведомление, следует указывать следующие данные:.

СКАЧАТЬ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК

Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе с указанием фамилии, имени, а также отчества если иное не вытекает из закона или национального обычаядолжности или фамилия, имя, а также отчество если иное не вытекает из закона или национального обычаядолжность лица, заполнившего анкету клиента в форме электронного документа.

Положения о мерах, которые применяются микрофинансовой организацией исходя из программы управления риском к клиентам, осуществляющим подозрительные операции.

Одним из самых известных типовых шаблонов ПВК является документ, разработанный Ассоциацией российских банков АРБправила внутреннего контроля для мкк можно найти как в различных правовых системах, так правила внутреннего контроля для мкк в сети Интернет.

Порядок приостановления операций 9. Функции контроля за организацией в Депозитарии работы по противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма выполняет Руководитель Депозитария. Иные функции в соответствии с настоящими рекомендациями и документами организации о внутреннем контроле.

Наименование и реквизиты документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя клиента. При выявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций документальному фиксированию подлежат следующие сведения: Порядок идентификации клиента, представителя клиента в том числе лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, как представителя клиентавыгодоприобретателя, бенефициарного владельца.

В целях идентификации физического лица:



ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Программа документального фиксирования информации. Решение организации индивидуального предпринимателя о признании бенефициарным владельцем клиента - юридического лица единоличного исполнительного правила внутреннего контроля для мкк, должно включать обоснование принятого решения.

Способы взаимодействия Общества с клиентом при запросе сведений и документов, необходимых для проведения идентификации обновления идентификационных сведенийа также особенностей взаимодействия с клиентом, который обслуживается с использованием систем дистанционного обслуживания 3. Для выполнения указанных функций ответственному лицу предоставляется право:






СКАЧАТЬ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК БЕСПЛАТНО

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Требование об установлении идентификации Выгодоприобретателя считается выполненным Депозитарием, если он может на основании соответствующих данных, указанных в пункте 4. Порядок фиксирования информации о примененных мерах по замораживанию блокированию принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества 6.

Документы, составленные полностью или в какой-либо части на иностранном языке, представляются с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.



ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Уведомление об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. Повышение уровня знаний сотрудники организаций проходят соответственно в тех организациях, в которых предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым такими организациями самостоятельно.

Операции, подлежащие обязательному контролю:



ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ
ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО


При выявлении в деятельности клиента необычной операции сделки или ее правила внутреннего контроля для мкк организация также может предпринять следующие действия: При выявлении в деятельности клиента необычной операции сделки или ее признаков организация также может предпринять следующие действия: Есть еще один вариант: Если Вы находитесь в процессе создания МКК, мы готовы помочь с поиском специального должностного лица.


ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО